前言 /1
第一章 个人理财业务专业知识 /1
 11 个人理财基础 /1
  111 个人理财业务概念 /1
  112 生命周期与个人理财 /4
  113 个人理财的外部环境 /7
 12 个人理财产品 /8
  121 银行理财产品 /8
  122 证券产品 /13
  123 金融衍生产品 /26
  124 其他理财产品 /31
  125 理财产品综合分析 /37
 13 个人理财专业基础 /40
  131 货币的时间价值 /40
  132 收益的分类和度量 /42
  133 风险的分类和度量 /45
  134 投资组合基础 /49
 模拟试题及答案 /51

第二章 个人理财业务专业技能 /66
 21 理财顾问服务 /66
  211 理财顾问服务概述 /66
  212 客户分析 /67
  213 客户财务规划 /71
  214 投资规划 /77
 22 综合理财服务 /82
  221 理财计划概述 /82
  222 理财计划的设计 /86
  223 理财计划的管理 /92
  224 理财计划销售过程中应注意的问题 /94
 模拟试题及答案 /96

第三章 个人理财业务营销 /113
 31 个人理财业务中的销售 /113
  311 建立客户关系 /113
  312 理财产品销售 /120
  313 营销策略 /124
 32 个人理财业务中的客户关系管理 /129
  321 客户关系管理概述 /129
  322 客户关系管理的内容 /130
  323 客户关系管理系统 /135
 模拟试题及答案 /141

第四章 个人理财业务职业道德操守、风险管理和法律法规 /158

 41 个人理财业务人员职业道德操守 /158
  411 商业银行个人理财业务人员的职业道德操守基本准则 /158
  412 个人理财业务人员与所在机构、客户和同业的关系 /161
 42 个人理财业务人员管理、审批制度和法律责任 /162
  421 个人理财业务人员的管理 /162
  422 个人理财业务的审批制度和监督检查 /163
  423 个人理财业务活动中的法律责任 /166
 43 个人理财业务的风险管理 /167
  431 风险种类和基本管理要求 /167
  432 个人理财顾问服务的风险管理 /169
  433 综合理财服务的风险管理 /171
  434 个人理财业务产品的风险管理 /173
  435 个人理财业务的规范与控制 /174
 44 个人理财业务活动涉及的法律法规 /177
  441 个人理财业务活动涉及的相关国家法律 /177
  442 个人理财业务活动涉及的相关部门规章 /183
 模拟试题及答案 /188

参考文献 /207
 
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