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证券发行与承销(2009年证券业从业人员资格考试辅导）-金德环

丛书名：2009年证券业从业人员资格考试辅导
著（译）者：金德环
资源下载：无资源下载
责任编辑：王芳
字       数：362千字
开       本：16 开
印       张：18
出版版次：1-1
出版年份：2009-09-01
书       号：978-7-5642-0606-2/F.0606
纸书定价：32.00元   教师会员可用500积分申请样书

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《2009年证券业从业资格考试应试指导丛书》的修订，在编写组全体成员的共同努力下已经完成。本次修订所依据的是由中国证券业协会组织编写、由中国财政经济出版社出版的2009年《证券业从业资格考试统编教材》。 &nbsp&nbsp&nbsp&nbsp像每年的教材修订工作一样，今年出版的统编教材补充了一些新的法规和政策制度，本应试指导丛书

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《2009年证券业从业资格考试应试指导丛书》的修订，在编写组全体成员的共同努力下已经完成。本次修订所依据的是由中国证券业协会组织编写、由中国财政经济出版社出版的2009年《证券业从业资格考试统编教材》。
    像每年的教材修订工作一样，今年出版的统编教材补充了一些新的法规和政策制度，本应试指导丛书根据统编教材的变化进行了相应的调整和修订。上海财经大学证券期货学院参与编写的教师，都具有长年教学和科研工作的积累，熟知证券业的每一项业务，能够很快适应已经改变了的教材内容，并在较短的时间内，克服一切困难，完成了新应试指导丛书的修订工作。
    根据教材体系及其从业人员复习和考试的需要，本年新修订的《应试指导丛书》仍然分为《证券市场基础知识》、《证券发行与承销》、《证券交易》、《证券投资分析》和《证券投资基金》五个分册。
    每册的编写体例总体上与去年保持一致。每章包含三个部分：第一部分为考试大纲，主要目的是便于应试人员复习时对照。第二部分是教材的要点提示，有利于复习者尽快抓住复习重点，提高复习效率。第三部分是复习题和参考答案，复习题分为单项选择题、多项选择题和判断题三种题型。这部分是考生自学复习和考试训练的重点内容。像上年一样，本年的应试指导丛书修订除了在内容上做了修改补充以外，我们还对教材中的难点、重点进行了解析，以方便考生对教材内容和考试要点的充分理解。
    本书还附有两套模拟试卷及参考答案，便于考生经过复习之后，自行检测自己的考试能力并判断自己可能得到的成绩。
    由上海财经大学证券期货学院部分教师编写的这套应试指导丛书，从证券从业人员从业资格开考的第一年问世以来，已经过数年的编写并经过众多考生的选用。总体上，据考生普遍反映，只要能够认真学习教材的内容，并经过本应试指导丛书的复习和习题训练，一般都能够取得良好的考试成绩，这也是我们全体编写人员的期望和编写目的所在。从业人员资格考试作为一种规范的行业准入制度，是国际通行的基本做法，有重要的现实意义，体现了行业规则和对从业人员的知识、素质及能力的要求。从业资格考试是一种重要的学习途径，作为一种制度安排，从业人员在进入的过程中，通过对所需知识的学习和考核，其素质和能力有了显著提高，这对于行业发展特别是对资本市场这一现代经济中心具有的发展快、创新多等特点来讲，不仅是必需的，而且是提高从业人员素质的有效机制。希望我们的从业人员能够通过考核，努力提高基本理论知识和从业能力，共同为中国证券市场的发展做出一份贡献。

目的与要求/1

第一章  证券经营机构的投资银行业务/3
  一、本章大纲/3
  二、要点提示/3
  三、复习题及参考答案/5
    （一）单项选择题/5
    （二）多项选择题/11
    （三）判断题/20

第二章  股份有限公司概述/27
  一、本章大纲/27
  二、要点提示/27
  三、复习题及参考答案/30
    （一）单项选择题/30
    （二）多项选择题/34
    （三）判断题/40

第三章  企业的股份制改组/46
  一、本章大纲/46
  二、要点提示/46
  三、复习题及参考答案/48
    （一）单项选择题/48
    （二）多项选择题/53
　　（三）判断题/59
　　
第四章  公司融资/64
  一、本章大纲/64
  二、要点提示/64
  三、复习题及参考答案/65
    （一）单项选择题/65
    （二）多项选择题/71
　　（三）判断题/75
　　
第五章  首次公开发行股票的准备和推荐核准程序/78
  一、本章大纲/78
  二、要点提示/78
  三、复习题及参考答案/81
    （一）单项选择题/81
    （二）多项选择题/86
    （三）判断题/92

第六章  首次公开发行股票的操作/98
  一、本章大纲/98
  二、要点提示/98
  三、复习题及参考答案/100
    （一）单项选择题/100
    （二）多项选择题/106
　　（三）判断题/113
　　
第七章  首次公开发行股票的信息披露/120
  一、本章大纲/120
  二、要点提示/120
  三、复习题及参考答案/122
    （一）单项选择题/122
    （二）多项选择题/126
    （三）判断题/133

第八章  上市公司发行新股/138
  一、本章大纲/138
  二、要点提示/138
  三、复习题及参考答案/140
    （一）单项选择题/140
    （二）多项选择题/145
    （三）判断题/152

第九章  可转换公司债券及可交换公司债券的发行/158
  一、本章大纲/158
  二、要点提示/158
  三、复习题及参考答案/161
    （一）单项选择题/161
    （二）多项选择题/165
    （三）判断题/170

第十章  债券的发行与承销/175
  一、本章大纲/175
  二、要点提示/176
  三、复习题及参考答案/179
    （一）单项选择题/179
    （二）多项选择题/185
    （三）判断题/190

第十一章  外资股的发行/198
  一、本章大纲/198
  二、要点提示/198
  三、复习题及参考答案/201
    （一）单项选择题/201
    （二）多项选择题/206
    （三）判断题/214

第十二章  公司收购与资产重组/218
  一、本章大纲/218
  二、要点提示/219
  三、复习题及参考答案/223
    （一）单项选择题/223
    （二）多项选择题/230
　　（三）判断题/240
　　
模拟试卷（一）/247
模拟试卷（二）/267
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