第一篇 供给与需求行为

第一章 劳动力供给/3
引言/3
1.1 新古典劳动力供给理论/4
1.1.1 消费—闲暇选择/4
1.1.1.1 基本模型/5
1.1.1.2 劳动力供给的性质/8
1.1.2 考虑家庭生产的家庭劳动力供给/12
1.1.2.1 家庭生产/12
1.1.2.2 家庭内部决策/14
1.1.3 生命周期与退休/16
1.1.3.1 跨期劳动力供给/17
1.1.3.2 退休决策的经济学分析/21
1.2 劳动力供给实证问题/24
1.2.1 劳动力供给计量经济学初步/24
1.2.1.1 劳动力供给方程的主要成分/24
1.2.1.2 估计劳动力供给的简要指导/28
1.2.1.3 非线性预算约束/30
1.2.2 主要成果/33
1.2.2.1 劳动力供给的曲线形状与弹性/33
1.2.2.2 自然实验/35
1.2.2.3 工作时间与劳动力参与率/39
1.3 小结与结论/44
1.4 相关章节/45
1.5 补充读物/45
1.6 附录/45
1.6.1 附录1：无差异曲线的性质/45
1.6.2 附录2：劳动力供给函数的性质/46
1.6.3 附录3：补偿弹性与无补偿弹性/47
参考文献/47


第二章 教育与人力资本/51
引言/51
2.1 若干实情/52
2.1.1 教育支出/52
2.1.2 毕业生比例/53
2.1.3 教育与劳动力市场表现/57
2.2 人力资本理论/59
2.2.1 人力资本投资/59
2.2.2 学校教育与工资收入/61
2.2.3 教育、培训和终身收入/63
2.3 作为信号传递手段的教育/68
2.3.1 信号传递模型/68
2.3.2 受教育过度或受教育不足/71
2.4 教育回报评估/73
2.4.1 人力资本理论：从模型到估计/73
2.4.2 如何识别教育与收入之间的关系/76
2.4.3 人力资本理论：如何测量教育收益和成本/78
2.4.4 若干实证结果/82
2.5 小结与结论/87
2.6 相关章节/88
2.7 补充读物/88
参考文献/88


第三章 工作搜寻/92
引言/92
3.1 工作搜寻基本理论/93
3.1.1 基本模型/94
3.1.1.1 工作搜寻过程与保留工资/94
3.1.1.2 基本模型的静态比较/97
3.1.1.3 不参与、求职与就业之间的选择/98
3.1.2 基本模型的扩展/101
3.1.2.1 享受条件与失业/101
3.1.2.2 在职搜寻/103
3.1.2.3 求职努力程度选择/105
3.1.2.4 非稳定环境/106
3.2 均衡搜寻模型与最佳失业保险理论/108
3.2.1 工作搜寻与劳动力市场均衡/108
3.2.1.1 基本模型的不足/108
3.2.1.2 均衡搜寻模型/110
3.2.1.3 劳动力市场均衡/111
3.2.1.4 关于均衡搜寻模型的最终评论/113
3.2.2 失业保险与赔偿激励之间的选择/115
3.2.2.1 失业保险代理模型/115
3.2.2.2 求职努力可验证时的最优合同/117
3.2.2.3 求职努力无法验证时的最优合同/119
3.3 工作搜寻的实证数据/126
3.3.1 持续时间模型的计量经济学/126
3.3.1.1 危险函数/127
3.3.1.2 参数估计/128
3.3.1.3 解释变量的引入/131
3.3.2 主要结论/134
3.3.2.1 失业保险金的测算/134
3.3.2.2 失业持续时间的决定因素/136
3.4 小结与结论/142
3.5 相关章节/143
3.6 补充读物/143
3.7 附录：失业者贴现成本/144
参考文献/144

第四章 劳动力需求/149
引言/149
4.1 劳动力需求静态理论/150
4.1.1 短期劳动力需求/151
4.1.2 以资本替代劳动力/153
4.1.2.1 总成本最小化/153
4.1.2.2 要素条件需求的性质/155
4.1.3 规模效应/158
4.1.3.1 无条件要素需求/158
4.1.3.2 需求“法则”/159
4.1.4 超越两种要素/163
4.1.4.1 条件需求/163
4.1.4.2 无条件需求/166
4.1.5 劳动力与工作时间之间的替代/169
4.1.5.1 对劳动力与工作时间的区分/169
4.1.5.2 最优工时数/171
4.1.5.3 劳动力成本与劳动力数量需求/173
4.2 由理论到估计值/179
4.2.1 要素需求的特殊函数形式/179
4.2.1.1 生产函数选择/180
4.2.1.2 成本函数选择/182
4.2.2 主要结论/183
4.2.2.1 劳动力总需求/183
4.2.2.2 投入要素之间的互补性与替代性/184
4.3 劳动力需求与调整成本/185
4.3.1 劳动力调整成本/185
4.3.1.1 调整成本的定义与大小/185
4.3.1.2 调整成本的界定/187
4.3.2 确定环境下的雇佣水平调整/189
4.3.2.1 二次不对称成本/189
4.3.2.2 线性不对称调整成本/192
4.3.3 随机环境下的劳动力需求调整/194
4.3.3.1 二次对称调整成本/194
4.3.3.2 线性不对称调整成本/197
4.3.4 存在调整成本时的劳动力需求实证问题/201
4.3.4.1 关于估计值/201
4.3.4.2 主要结果/201
4.4 小结与结论/203
4.5 相关章节/204
4.6 补充读物/204
4.7 附录/205
4.7.1 附录1：等产量线的凸性/205
4.7.2 附录2：成本函数的性质/205
4.7.3 附录3：工作时间最优值/208
参考文献/209

第二篇 工资的形成

第五章 补偿性工资差别与歧视/215
引言/215
5.1 完全竞争与补偿性工资差别/217
5.1.1 相同难度工作条件下的完全竞争/217
5.1.2 补偿性工资差别与享乐主义工资理论/219
5.1.3 社会规范与完全竞争无效率/222
5.1.3.1 社会规范与工资形成/222
5.1.3.2 一个解释性模型/223
5.2 完全竞争障碍（1）：进入障碍/225
5.2.1 买方独家垄断/225
5.2.1.1 工资、就业与买方独家垄断权/225
5.2.1.2 买方独家垄断与歧视/228
5.2.2 不可撤销的专用性投资与租金分享/230
5.2.2.1 不完全合同、再谈判与租金/230
5.2.2.2 要挟（敲竹杠）问题/231
5.3 完全竞争障碍（2）：信息不充分/232
5.3.1 选择问题/232
5.3.1.1 逆向选择/233
5.3.1.2 逆向选择与效率工资/234
5.3.2 选择与统计歧视/237
5.3.2.1 作为个体歧视来源的统计歧视/237
5.3.2.2 作为群体间持久不平等来源的统计歧视/238
5.3.2.3 积极行动的局限性/240
5.4 实证研究结论的含义/241
5.4.1 享乐主义工资理论是否真的适用/241
5.4.1.1 方法问题的思考/241
5.4.1.2 观察不到的特征的影响：人命价值评估应用/243
5.4.2 工资歧视/245
5.4.2.1 方法问题/245
5.4.2.2 如何估计歧视变化/247
5.4.2.3 直接评价法/249
5.4.2.4 主要结果/251
5.4.3 行业与企业工资差别/258
5.4.3.1 传统方法/258
5.4.3.2 未被考察的个体能力差别的重要性/259
5.4.3.3 行业效应与厂商效应 /260
5.5 小结与结论/260
5.6 相关章节/261
5.7 补充读物/262
参考文献/262

第六章 合同、风险分担与激励/268
引言/268
6.1 劳动合同/269
6.1.1 明示与隐含条款/270
6.1.2 完全合同与不完全合同/270
6.1.3 代理模型/271
6.2 风险分担/272
6.2.1 信息对称性或可检验信息/273
6.2.1.1 个体保险合同模型/273
6.2.1.2 最优合同的性质/275
6.2.1.3 保险与劳动力流动/276
6.2.2 信息不对称或不可检验的信息/278
6.2.2.1 “揭示”原则/279
6.2.2.2 包含两种自然状态的例子/281
6.3 结果可检验时的激励/283
6.3.1 含隐蔽行为的委托—代理模型/283
6.3.2 报酬是否总应该个案处理/288
6.3.3 某些导致绩效工资无效率的原因/289
6.3.3.1 多任务性/290
6.3.3.2 监管与寻租/290
6.4 无可检验结果情况下的激励/292
6.4.1 晋升与竞赛/293
6.4.1.1 竞赛模型/293
6.4.1.2 实证举例/297
6.4.2 年资的作用/299
6.4.2.1 偷懒模型/299
6.4.2.2 年资、经历与工资/303
6.4.3 关于经历、年资和工资的实证数据/305
6.4.3.1 如何估计年资回报/305
6.4.3.2 关于递延支付机制的实证研究/308
6.4.4 效率工资与非自愿失业/309
6.4.4.1 夏皮洛和斯蒂格利茨模型/309
6.4.4.2 关于效率工资的总结性评论/313
6.5 小结与结论/315
6.6 相关章节/316
6.7 补充读物/316
参考文献/317

第七章 集体谈判/323
引言/323
7.1 工会与集体谈判/324
7.1.1 集体协议的特征与重要性/324
7.1.1.1 集体谈判覆盖率与工会密度/324
7.1.1.2 谈判层次/327
7.1.1.3 集体谈判的目的/329
7.1.2 工会的行为/329
7.1.2.1 工会偏好与会员个人偏好/329
7.1.2.2 实证研究所揭示的工会目标/331
7.2 讨价还价理论/333
7.2.1 讨价还价理论的先驱/333
7.2.2 公理法/334
7.2.3 策略法/335
7.2.3.1 非合作讨价还价博弈/335
7.2.3.2 有限期博弈（斯塔尔，1972）/337
7.2.3.3 无限期讨价还价（鲁宾斯坦，1982）/338
7.2.3.4 公理法与策略法之间的关系/340
7.2.4 劳资冲突：罢工与仲裁/341
7.2.4.1 罢工/341
7.2.4.2 仲裁/342
7.3 集体谈判标准模型/344
7.3.1 管理权模型/344
7.3.1.1 谈判工资与就业水平/344
7.3.1.2 效用差别与工会实力/345
7.3.2 效率合同/347
7.3.2.1 低效率合同/347
7.3.2.2 高效率合同/348
7.3.2.3 集体谈判与工资离差/350
7.3.3 谈判是否有效率/352
7.3.3.1 就业谈判/352
7.3.3.2 失业保险福利或解雇费谈判/353
7.4 内部人与外部人/354
7.4.1 内部人与失业的持续性/354
7.4.1.1 工资—就业关系/354
7.4.1.2 关于失业持续性的解释/356
7.4.2 内部人与劳动力市场分割/357
7.4.2.1 导致竞争性就业水平的谈判/357
7.4.2.2 歧视抑或失业/358
7.5 投资与工作时间/359
7.5.1 谈判与投资/359
7.5.1.1 不可重谈合同/359
7.5.1.2 可重谈合同/360
7.5.2 工作时间谈判/361
7.5.2.1 工作时间谈判模型/361
7.5.2.2 最优工作时间/362
7.5.2.3 工作时间减少对工资和就业的影响/363
7.6 关于集体谈判影响的实证证据/365
7.6.1 工资/365
7.6.1.1 工会会员与非会员劳动者之间的工资差别/366
7.6.1.2 工会对工资离散的影响/368
7.6.2 利润率/370
7.6.2.1 生产率与利润/370
7.6.2.2 投资/371
7.6.3 就业（雇佣）水平/371
7.6.3.1 对效率合同模型的检验/371
7.6.3.2 对管理权模型的检验/373
7.6.3.3 直接估计/373
7.7 小结与结论/374
7.8 相关章节/375
7.9 补充读物/376
7.10 附录/376
7.10.1 附录1：解（x*,y*）的惟一性/376
7.10.2 附录2：纳什公理解与鲁宾斯坦模型子博弈精炼均衡之间的对应性/377
参考文献/378

第三篇 失业与不平等

第八章 失业与通货膨胀/387
引言/387
8.1 若干实情/388
8.1.1 不同的失业经历/389
8.1.2 就业、失业和劳动力变化状况/390
8.1.3 长期失业/394
8.1.4 实际工资与就业波动状况/395
8.2 从古典模型到凯恩斯主义观点/396
8.2.1 古典理论/397
8.2.2 通货膨胀—失业之间的消长关系/400
8.2.2.1 菲利普斯曲线/400
8.2.2.2 非加速通货膨胀失业率/402
8.2.3 宏观经济政策的影响/403
8.2.3.1 需求方面的政策/403
8.2.3.2 美国和法国的菲利普斯曲线/406
8.2.3.3 供给方面的政策与供给冲击/407
8.3 名义刚性：弗里德曼与卢卡斯批判 /410
8.3.1 弗里德曼的观点/410
8.3.2 理性预期与“新古典宏观经济学”/412
8.4 实际刚性：假设与工资曲线/414
8.4.1 失业假设/414
8.4.1.1 持久失业的成因/415
8.4.1.2 失业者异质性与滞后效应/417
8.4.2 工资水平与失业率之间的关系/419
8.4.2.1 对工资方程的再考察/419
8.4.2.2 菲利普斯曲线与误差纠正项/420
8.5 非加速通胀失业率与工资方程的估计值/422
8.5.1 工资方程估计值/422
8.5.2 非加速通胀失业率估计值/425
8.6 小结与结论/427
8.7 相关章节/428
8.8 补充读物/429
8.9 附录/429
8.9.1 附录1：线性模型的宏观经济学基础/429
8.9.2 附录2：失业者异质经济的动态性/433
参考文献/433


第九章 职位再配置与失业/437
引言/437
9.1 职位变动与劳动力流动/438
9.1.1 职位创造与破坏/438
9.1.1.1 部门内再配置规模/439
9.1.1.2 职位创造和破坏的持久性/440
9.1.1.3 就业波动与商业周期/441
9.1.2 劳动力再配置/441
9.1.2.1 就业流入与就业流出/441
9.1.2.2 离职/442
9.1.2.3 失业流入与流出/443
9.1.2.4 劳动力再配置与商业周期/444
9.1.2.5 贝弗里奇曲线/444
9.2 职位再配置竞争模型/446
9.2.1 职位再配置与劳动力市场均衡/446
9.2.2 竞争均衡的效率/447
9.2.3 竞争模型的局限性/448
9.3 匹配模型/449
9.3.1 劳动力市场上的交易成本/449
9.3.1.1 匹配函数/449
9.3.1.2 流量均衡与贝弗里奇曲线/453
9.3.2 厂商行为/453
9.3.2.1 预期利润/454
9.3.2.2 劳动力需求/455
9.3.3 劳动者行为/456
9.3.4 工资谈判/456
9.3.4.1 剩余分配/456
9.3.4.2 工资曲线/458
9.3.5 劳动力市场均衡/459
9.3.5.1 工资、劳动力市场紧缩性和失业率的决定因素/460
9.3.5.2 静态比较/460
9.3.5.3 若干定量证据/463
9.4 投资与就业/465
9.4.1 利率、投资与失业/465
9.4.1.1 投资决策/465
9.4.1.2 工资谈判/467
9.4.1.3 利率对失业的影响/468
9.4.2 专用资本投资、“敲竹杠”与失业/469
9.4.2.1 完全合同下的投资/470
9.4.2.2 不完全合同下的投资/471
9.5 超越稳定状态的动态性研究/471
9.5.1 讨价还价与剩余动态变化/472
9.5.2 总量冲击与再配置冲击/473
9.5.2.1 如何判断冲击的性质/475
9.5.2.2 冲击的传导/475
9.6 市场均衡效率/476
9.6.1 交易外部性/476
9.6.2 社会最优/477
9.6.2.1 一种有用的特殊情况/477
9.6.2.2 一般情况/478
9.6.3 劳动力市场均衡必然无效率吗/479
9.7 小结与结论/482
9.8 相关章节/483
9.9 补充读物/483
参考文献/484


第十章 技术进步、全球化与不平等/488
引言/488
10.1 技术进步破坏的就业机会是否多于它所创造的就业机会/489
10.1.1 技术进步与生产率/490
10.1.1.1 不同形式的技术进步/490
10.1.1.2 技术进步与经济增长/490
10.1.2 资本化效应/493
10.1.2.1 贴现率与资本化效应/493
10.1.2.2 技术进步在什么时候会减少失业/495
10.1.3 创造性破坏/496
10.1.3.1 职位破坏内生模型/496
10.1.3.2 均衡增长路径/499
10.1.3.3 创造性破坏的效率/501
10.1.4 经验证据/503
10.2 全球化、不平等与失业/504
10.2.1 事实真相/505
10.2.2 有偏技术进步/509
10.2.2.1 外生性技术进步/509
10.2.2.2 实证研究对我们的启示/511
10.2.2.3 技术进步与劳动力供给/514
10.2.3 国际贸易/516
10.2.3.1 事实真相/516
10.2.3.2 对斯托尔佩和萨缪尔森定理的阐释/518
10.2.3.3 实证研究结果/521
10.2.4 移民/524
10.2.4.1 移民的特点/524
10.2.4.2 理论/526
10.2.4.3 实证结果/530
10.2.5 重组、制度变化和不平等/532
10.2.5.1 工会与最低工资/532
10.2.5.2 组织和制度变革/533
10.2.6 英美模式与欧洲模式/535
10.2.6.1 含两种劳动力的匹配模型/535
10.2.6.2 “英美”劳动力市场/537
10.2.6.3 “欧洲”劳动力市场/538
10.2.6.4 规定最低工资是否有助于欧洲模式变得比英美模式更加公平/539
10.3 小结与结论/541
10.4 相关章节/542
10.5 补充读物/542
10.6 附录/543
参考文献/543

第四篇 制度与经济政策

第十一章 劳动力市场政策/551
引言/551
11.1 劳动力市场政策：国际视角/552
11.1.1 何谓劳动力市场政策 /552
11.1.1.1 经合组织的分类/552
11.1.1.2 实行积极劳动力市场政策的意图/553
11.1.2 国家之间的差别/555
11.1.2.1 劳动力市场政策方面的公共支出/555
11.1.2.2 积极就业政策的公共支出构成/556
11.1.2.3 部分经合组织成员国积极政策举例/556
11.2 积极政策：理论分析/558
11.2.1 劳动力安置机构/558
11.2.1.1 引入职业介绍机构的匹配模型/559
11.2.1.2 存在职业介绍机构时的社会最优/560
11.2.1.3 存在私人职业介绍机构的分散化均衡/561
11.2.2 为何要促进培训/562
11.2.2.1 如何获得一般培训/563
11.2.2.2 如何获得专门培训/569
11.2.3 就业补贴/572
11.2.3.1 谁是就业补贴的受益者/573
11.2.3.2 如何量化就业补贴效应/575
11.2.4 公职创造/576
11.2.4.1 公职的挤出效应/576
11.2.4.2 如何量化创造公职的影响/578
11.3 对积极劳动力市场政策的评价/579
11.3.1 方法/579
11.3.1.1 罗伊—鲁宾潜在结果模型/580
11.3.1.2 观察数据与实验数据/582
11.3.1.3 主要估计量/584
11.3.2 主要实证研究结果/586
11.3.2.1 美国的研究对我们的启示/586
11.3.2.2 欧洲的研究对我们的启示/591
11.3.2.3 小结/594
11.4 失业保险福利的宏观经济效应/596
11.4.1 失业保险制度概览/596
11.4.1.1 补偿率/597
11.4.1.2 高比例的未投保失业人员/599
11.4.2 享受资格与失业/600
11.4.3 生产率提高/605
11.4.4 实证研究回顾/610
11.5 小结与结论/611
11.6 相关章节/613
11.7 补充读物/613
参考文献/613

第十二章 制度与劳动力市场表现/619
引言/619
12.1 最低工资/620
12.1.1 各国强度不同的约束因素/620
12.1.1.1 最低工资的法律问题及其重要性/620
12.1.1.2 相关人群/621
12.1.2 最低工资的经济学分析/622
12.1.2.1 对就业的负面影响/623
12.1.2.2 买方独家垄断模型对我们的启示/623
12.1.2.3 最低工资、劳动力市场参与和求职努力/625
12.1.2.4 职位质量与收入分布/631
12.1.3 实证研究所揭示的最低工资影响/632
12.1.3.1 就业与最低工资的相关性/632
12.1.3.2 基于“自然实验”的研究/633
12.1.3.3 基于个体历史数据的研究/633
12.1.3.4 最低工资与不平等问题/635
12.2 就业保护/636
12.2.1 何谓就业保护/637
12.2.2 工资外生时的就业保护影响/638
12.2.2.1 职位破坏决策内生型匹配模型/639
12.2.2.2 解雇成本对劳动力市场均衡的影响/641
12.2.3 就业保护与工资谈判/642
12.2.3.1 存在解雇成本时的工资谈判/642
12.2.3.2 工资决定方式的重要性/646
12.2.4 实证研究结果/648
12.3 税收/651
12.3.1 某些经合组织成员国的税收特点/651
12.3.1.1 法定税费/651
12.3.1.2 税楔/652
12.3.1.3 税收的累进性/653
12.3.2 税收的劳动力市场效应/655
12.3.2.1 引入工作时间的匹配模型/655
12.3.2.2 平均税率和边际税率的不同效应/658
12.3.3 实证研究对我们的启示/661
12.3.3.1 税楔的影响/661
12.3.3.2 累进性的影响/664
12.4 工资谈判层次/665
12.4.1 效率与失业/665
12.4.1.1 多行业经济体/666
12.4.1.2 劳动力市场均衡/667
12.4.1.3 谈判层次的影响/669
12.4.2 缺乏说服力的实证研究结果/669
12.4.2.1 关于社团主义效率/669
12.4.2.2 行业性工资谈判的效率/671
12.5 制度因素的宏观经济学评价/673
12.5.1 制度因素的影响/673
12.5.2 政策与制度因素的交互作用和互补性/676
12.6 小结与结论/678
12.7 相关章节/679
12.8 补充读物/680
参考文献/680

数学附录/686
附录[WTBZ]A：静态优化/686
A.1 无约束极大值与约束极大值/686
A.2 拉格朗日函数法/687
A.3 对拉格朗日乘数的解释/688
A.4 静态优化问题小结与实用指南/688
附录B：动态优化/689
B.1 最优控制问题/689
B.2 一阶条件/689
B.3 无限期/691
B.4 变分法与欧拉方程/691
B.5 小结与最优控制实用指南/692
附录C：关于随机变量的基本概念/692
C.1 随机变量与概率密度/693
C.2 独立性与相关性/693
C.3 本书所采用的概率分布/694
附录D：泊松分布与资产价值/695
D.1 泊松分布/695
D.2 资产价值的变化/696
D.3 可供选择的验证方法/697
附录E：线性差分方程组/697
E.1 特解/698
E.2 通解/698
E.3 稳定性/699
E.4 稳定性条件的一种有用形式/700
E.5 相图/701
E.6 考察二维线性方程组的用户指南/702
参考文献/703
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